arm-core/openspec/specs/consolidations-api/spec.md

# consolidations-api Specification

## Purpose
Консолидация ГК за период: создание, дерево версий, карточка версии, периметр, блокировка «взять в работу», статусы
Среза 4 и чек-лист комплекта документов (§9.1, §10 `05-domain-rules.md`; DBML `consolidation*`, `required_document_rule`;
макет `34`, `35`, `36`, `37`, `42`). Префикс всех маршрутов — `/api/v1`.

## Requirements

### Requirement: Создание консолидации
`POST /consolidations` (`CONSOLIDATION_EDIT`, policy по ГК) с телом `{company_group_id, related_group_id, year, quarter,
legal_entity_ids?}` SHALL в одной транзакции создать `consolidation` (`reporting_date`: Q1 → 01.04.year, Q2 → 01.07.year,
Q3 → 01.10.year, Q4 → 01.01.year+1; ASSUMPTION(OQ-40)), `consolidation_version` №1 (`INITIATED`, `scenario = CREATE`,
`approach = BASIC`, `goodwill_enabled = false`, `initiator_id` и `initiator_office_id` из пользователя,
`is_in_work = true`), `consolidation_member` периметра (`is_head_entity = false`), первую запись
`consolidation_status_history` (`from_status` NULL → `INITIATED`), подхват подтверждённых документов ЮЛ периметра (см.
`documents-api` «Подхват документов») и одно событие `audit_event(CONSOLIDATION_CREATE)`, у которого
`after_value.members` — отсортированный список ЮЛ периметра; ответ 201 с карточкой версии. Периметр SHALL быть: без
`legal_entity_ids` (поле отсутствует или `null`) — текущие члены ГСК; с `legal_entity_ids` — ровно эти ЮЛ после
схлопывания дублей (порядок первого вхождения), каждое SHALL принадлежать ГК консолидации
(`legal_entity.company_group_id`), иначе 422 `ENTITY_NOT_IN_GROUP` с перечнем `legal_entity_ids` чужих в порядке
запроса; состав ГСК при явном списке не проверяется и не меняется. ГСК SHALL быть обязательной, принадлежать ГК и иметь
`kind = gsk`, иначе 422 `RELATED_GROUP_MISMATCH`. Периметр меньше двух ЮЛ (членов ГСК без списка либо выбранных ЮЛ после
схлопывания) → 422 `PERIMETER_TOO_SMALL`; пара (ГК, год, квартал) уже есть → 409 `CONSOLIDATION_EXISTS` (в том числе при
гонке двух запросов — UNIQUE `(company_group_id, year, quarter)`); `year` вне 2000..2100 → 422. Порядок проверок: ГК
видима (404) → ГСК видима (404) и соответствует ГК (422) → периметр (422) → период свободен (409). Блокировка на
создателя MUST NOT ставиться; `MEMBERSHIP_CHANGE` при создании MUST NOT писаться. `related_group_id` в `consolidation`
SHALL оставаться NULL (фиксируется при верификации, Срез 7); `related_group_member` MUST NOT изменяться.

#### Scenario: Консолидация РБ за Q3 2024
- **WHEN** `ka_rf` Санкт-Петербургского РФ создаёт консолидацию ГК «Русский бисквит», ГСК из двух ЮЛ, 2024, Q3, без
  `legal_entity_ids`
- **THEN** 201; версия №1 `INITIATED`, `reporting_date = 2024-10-01`, два `consolidation_member`, история с одной записью,
  `audit_event(CONSOLIDATION_CREATE)` с `consolidation_version_id`; активной блокировки нет

#### Scenario: Выбранный периметр шире ГСК
- **WHEN** в ГК три ЮЛ, в ГСК два из них, создаётся консолидация с `legal_entity_ids` из всех трёх ЮЛ ГК
- **THEN** 201; в `members` три ЮЛ; `after_value.members` события `CONSOLIDATION_CREATE` — три ЮЛ; состав ГСК не изменился

#### Scenario: ГСК из одного ЮЛ, второе отмечено вручную
- **WHEN** в ГСК один текущий член, в `legal_entity_ids` он и ещё одно ЮЛ той же ГК
- **THEN** 201; в `members` два ЮЛ

#### Scenario: ГСК из одного ЮЛ
- **WHEN** в ГСК один текущий член, `legal_entity_ids` не передан
- **THEN** 422 `PERIMETER_TOO_SMALL`; `consolidation` и версия не созданы

#### Scenario: ЮЛ другой ГК в списке
- **WHEN** в `legal_entity_ids` попало ЮЛ, `company_group_id` которого не равен ГК консолидации
- **THEN** 422 `ENTITY_NOT_IN_GROUP` с этим ЮЛ в `legal_entity_ids`; `consolidation` не создана

#### Scenario: Дубли схлопываются до одного ЮЛ
- **WHEN** `legal_entity_ids` — один и тот же идентификатор дважды
- **THEN** 422 `PERIMETER_TOO_SMALL`

#### Scenario: Повтор периода
- **WHEN** консолидация ГК за 2024 Q3 уже есть, создаётся ещё одна
- **THEN** 409 `CONSOLIDATION_EXISTS`

### Requirement: Список консолидаций ГК и карточка версии
`GET /company-groups/{id}/consolidations` (`CONSOLIDATION_VIEW`, policy) SHALL возвращать периоды ГК (`consolidation_id`,
`year`, `quarter`, `reporting_date`) по убыванию года и квартала, в каждом — версии по убыванию `version_no`
(`id`, `version_no`, `status`, `scenario`, `approach`, `lock` — активная блокировка или null, `created_at`,
`members_count`); параметр `in_work_only=true` SHALL оставлять только версии со статусом не из
{`VERIFIED`, `CANCELLED`, `ARCHIVED`, `REJECTED`}. `GET /consolidations/versions/{id}` SHALL отдавать карточку: поля
версии и консолидации, `company_group {id, name}`, инициатора и его офис, `lock`, `members[]`, `history[]`
(`from_status`, `to_status`, `changed_by`, `changed_at`, `comment`). Член периметра SHALL содержать `id`, `name`, `inn`,
`entity_type` (`ЮЛ`/`ИП`, из `legal_entity`), `is_head_entity`, `checklist[]` (ячейки по правилам подхода, см.
«Чек-лист комплекта») и `osv_accounts[]` — уникальные `osv_account_code` документов ЮЛ, у которых `document_type = OSV`,
`period_year` равен году версии, `period_quarter` не позже квартала версии, статус документа не `ERROR`, файл не в
`SUPERSEDED` и не в `ERROR`; документы без квартала или без кода счёта не учитываются; статус подтверждения и привязка к
версии не важны; порядок — натуральная сортировка кода счёта (как столбцы чек-листа: `01 < 51 < 58.03 < 60`). Консолидация
ГК вне видимости и несуществующий идентификатор — 404 `NOT_FOUND` с сообщением `CONSOLIDATION_NOT_FOUND` /
`VERSION_NOT_FOUND` и одинаковым телом (так же во всех спецификациях среза: идентификаторы `…_NOT_FOUND` — текст
сообщения при фиксированном коде `NOT_FOUND`).

#### Scenario: Дерево версий
- **WHEN** у ГК консолидации 2024 Q1 (версии 1 и 2) и 2024 Q3 (версия 1), запрошен список
- **THEN** первым период 2024 Q3, затем 2024 Q1 с версиями `[2, 1]`; `members_count` у каждой версии

#### Scenario: Чужой филиал
- **WHEN** `ka_rf` другого филиала запрашивает карточку версии
- **THEN** 404 `NOT_FOUND` (сообщение `VERSION_NOT_FOUND`), тело совпадает с ответом на случайный `uuid`

#### Scenario: Счета ОСВ участника
- **WHEN** версия за 2024 Q3; у ЮЛ есть ОСВ 60 за Q1 2024 (`RECOGNIZED`), ОСВ 51 за Q3 2024 (`CONFIRMED`), ОСВ 58.03 за
  Q3 2024 (`NEEDS_CHECK`), ОСВ 62 за Q4 2024, ОСВ 01 за 2023, ОСВ 76 в заменённом (`SUPERSEDED`) файле и ОСВ 90 в
  документе `ERROR`
- **THEN** `osv_accounts = ["51", "58.03", "60"]`

#### Scenario: Тип ЮЛ
- **WHEN** в периметре индивидуальный предприниматель
- **THEN** у него `entity_type = "ИП"`, у остальных — `"ЮЛ"`

### Requirement: Периметр версии
`PUT /consolidations/versions/{id}/members` (`CONSOLIDATION_EDIT`, policy, статус «в работе», своя активная блокировка)
с телом `{legal_entity_ids: [...]}` SHALL заменить периметр версии: все ЮЛ SHALL принадлежать ГК консолидации
(`legal_entity.company_group_id`), иначе 422 `ENTITY_NOT_IN_GROUP` с перечнем; меньше двух → 422
`PERIMETER_TOO_SMALL`; дубли в списке схлопываются. Для добавленных ЮЛ SHALL выполняться подхват подтверждённых
документов, для удалённых — отвязка их `consolidation_document`; `audit_event(MEMBERSHIP_CHANGE, section =
CONSOLIDATION, object = consolidation_version)` с `before_value`/`after_value` — полные списки ЮЛ. `related_group_member`
MUST NOT изменяться. Ответ — карточка версии.

#### Scenario: Добавление ЮЛ с подтверждёнными документами
- **WHEN** в периметр версии 2024 Q3 добавлено ЮЛ ГК, у которого подтверждена ОСВ 60 за 2024 Q3 (нарастающая)
- **THEN** 200; в `members` три ЮЛ; у нового ЮЛ ячейка ОСВ 60 `CONFIRMED`; `consolidation_document` на этот документ есть

#### Scenario: ЮЛ другой ГК
- **WHEN** в список попало ЮЛ, `company_group_id` которого не равен ГК консолидации
- **THEN** 422 `ENTITY_NOT_IN_GROUP`, периметр не изменился

#### Scenario: Без блокировки
- **WHEN** у версии нет активной блокировки, пользователь с `CONSOLIDATION_EDIT` меняет периметр
- **THEN** 409 `LOCK_REQUIRED`

### Requirement: Взять в работу, перехват, снятие
`POST /consolidations/versions/{id}/lock` (`CONSOLIDATION_EDIT`, policy; версия в любом статусе, кроме `CANCELLED` —
409 `VERSION_NOT_EDITABLE`) SHALL: при отсутствии активной блокировки создать `consolidation_lock(locked_by, locked_at)`
и `audit_event(CONSOLIDATION_LOCK)` → 201; при своей активной — вернуть её без изменений → 200; при чужой без
`takeover_reason` → 409 `LOCKED_BY_OTHER` с `locked_by`, `locked_by_name`, `locked_at` в `detail`; при чужой с
непустым `takeover_reason` (≤ 1000 символов) — закрыть прежнюю (`released_at = now`), создать новую с
`taken_over_from` и `takeover_reason`, `audit_event(CONSOLIDATION_LOCK_TAKEOVER, before = прежний владелец, after =
новый, comment = причина)` → 201. Два одновременных `POST` без активной блокировки → у одного 201, у другого 409
`LOCKED_BY_OTHER` (частичный UNIQUE). `DELETE /consolidations/versions/{id}/lock` SHALL снять свою активную
блокировку (`released_at = now`, `audit_event(CONSOLIDATION_LOCK, after_value.released = true)`) → 204; чужую — 409
`NOT_LOCK_OWNER`; без активной — 204. Блокировка MUST NOT истекать по времени (OQ-119).

#### Scenario: Перехват с причиной
- **WHEN** версию держит `ka_rf` А, `ka_rf` Б того же филиала вызывает `POST …/lock {takeover_reason: "Отпуск"}`
- **THEN** 201; у Б активная блокировка с `taken_over_from = A`; у А `released_at` заполнен;
  `audit_event(CONSOLIDATION_LOCK_TAKEOVER)` с `comment = "Отпуск"`

#### Scenario: Перехват без причины
- **WHEN** Б вызывает `POST …/lock` без тела при активной блокировке А
- **THEN** 409 `LOCKED_BY_OTHER`, `detail.locked_by = A`

#### Scenario: Чужое снятие
- **WHEN** Б вызывает `DELETE …/lock` при активной блокировке А
- **THEN** 409 `NOT_LOCK_OWNER`, блокировка А активна

### Requirement: Статусы Среза 4
Версия SHALL менять статус только через сервис статусов, который пишет `consolidation_status_history(from, to,
changed_by, changed_at, comment)` и `audit_event(CONSOLIDATION_STATUS_CHANGE, before = from, after = to, comment)`.
Автоматические переходы: загрузка файла с `consolidation_version_id` (см. `primary-files`) — `INITIATED →
DOCUMENTS_PROCESSING`; маппинг документа `NEEDS_CHECK`, подходящего версии (см. `osv-result-mapping`) —
`DOCUMENTS_PROCESSING → DATA_CORRECTION`; подтверждение документа, привязанного к версии (см. `documents-api`) —
`INITIATED` или `DOCUMENTS_PROCESSING → DATA_CORRECTION`. Ручной `POST /consolidations/versions/{id}/status`
(`CONSOLIDATION_EDIT`, policy, своя блокировка) с телом `{to_status, comment}` SHALL допускать только: `CANCELLED` из
любого статуса «в работе» (`comment` обязателен, иначе 422 `COMMENT_REQUIRED`; `cancelled_reason = comment`,
`is_in_work = false`, активная блокировка снимается) и `INITIATED` из `DOCUMENTS_PROCESSING` / `DATA_CORRECTION`
(`comment` необязателен; `consolidation_document` сохраняются). Любой другой `to_status` → 409 `TRANSITION_NOT_ALLOWED`
с текущим и запрошенным статусами. Повтор того же статуса → 409 `TRANSITION_NOT_ALLOWED`. Статус «в работе» =
{`INITIATED`, `DOCUMENTS_PROCESSING`, `DATA_CORRECTION`}.

#### Scenario: Аннулирование
- **WHEN** владелец блокировки переводит версию `DATA_CORRECTION` в `CANCELLED` с комментарием
- **THEN** 200; `status = CANCELLED`, `cancelled_reason` = комментарий, `is_in_work = false`, блокировка снята; запись
  истории `DATA_CORRECTION → CANCELLED` с комментарием; `audit_event(CONSOLIDATION_STATUS_CHANGE)`

#### Scenario: Переход Среза 7
- **WHEN** запрошен `to_status = CONSOLIDATION_RF`
- **THEN** 409 `TRANSITION_NOT_ALLOWED`, статус не изменился

#### Scenario: Аннулирование без комментария
- **WHEN** `to_status = CANCELLED`, `comment` пуст
- **THEN** 422 `COMMENT_REQUIRED`

### Requirement: Чек-лист комплекта
`GET /consolidations/versions/{id}/checklist` (`CONSOLIDATION_VIEW`, policy) SHALL вернуть `rules[]` (правила
`required_document_rule` подхода версии: `document_type`, `account`, `is_mandatory`; порядок — `BALANCE`, `INCOME`,
затем ОСВ по коду счёта) и `rows[]` по ЮЛ периметра (по имени) с `cells[]` в порядке `rules`. Ячейка `{document_type,
account, status, missing_quarters, document_ids}`: `document_type` и `account` — правила ячейки (ячейка
самоописывающая, фронт не опирается на позицию); `CONFIRMED` — пара (ЮЛ, правило) полностью покрыта привязанными
документами (ОСВ: по правилу выбора источников `consolidated-osv`; ББ/ОФР: документ за квартал версии);
`NEEDS_CHECK` / `RECOGNIZED` — есть неподтверждённый документ ЮЛ того же типа, счёта и года, подходящий версии
(приоритет `NEEDS_CHECK`); `PROCESSING` — у ЮЛ есть файл `UPLOADED` или `PROCESSING`; `ERROR` — последний по
`uploaded_at` файл ЮЛ в `ERROR`; иначе `MISSING`. `missing_quarters` SHALL перечислять кварталы без квартальной ОСВ при
частичном покрытии. Правило ОСВ SHALL закрываться только документом с `osv_account_code`, равным `account` правила
(OQ-04). Те же ячейки (с `document_type` и `account`, в том же порядке) SHALL отдаваться в карточке версии у каждого
члена. С `?format=csv` SHALL отдаваться тот же чек-лист файлом `text/csv; charset=utf-8` с BOM и разделителем `;`:
заголовок «Организация;ИНН;<правило>…» (правила — «Бух. баланс», «ОФР», «ОСВ <счёт>»), ячейки — подписи макета:
`CONFIRMED` «Загружен», `PROCESSING` «Обработка», `NEEDS_CHECK`/`RECOGNIZED` «Требуется проверка», `ERROR` «Ошибка
загрузки», `MISSING` «Отсутствует» (с « (нет: Q1, Q2)» при `missing_quarters`); `Content-Disposition` — `attachment` с
именем `checklist-<ГК>-<год>-<квартал>.csv` в RFC 5987.

#### Scenario: Пробел Q2
- **WHEN** у ЮЛ привязаны квартальные ОСВ 60 за Q1 и Q3 2024, версия за 2024 Q3
- **THEN** ячейка ОСВ 60: `document_type = OSV`, `account = "60"`, `status = MISSING`, `missing_quarters = ["Q2"]`,
  `document_ids` — два документа

#### Scenario: Субсчёт не закрывает правило
- **WHEN** у ЮЛ подтверждена только ОСВ 58.03 за квартал версии
- **THEN** ячейка ОСВ 58 — `MISSING`

#### Scenario: Файл в обработке
- **WHEN** у ЮЛ загружен файл, задание ещё не завершено, других документов нет
- **THEN** все ячейки ЮЛ — `PROCESSING`

#### Scenario: Ячейки карточки подписаны
- **WHEN** запрошена карточка версии подхода `BASIC`
- **THEN** у каждого члена `checklist[i].document_type` и `checklist[i].account` равны `rules[i]` чек-листа той же
  версии; ячейка ББ — `document_type = BALANCE`, `account = null`

#### Scenario: Чек-лист в CSV
- **WHEN** запрошен чек-лист версии с `format=csv`, у ЮЛ подтверждён ББ, ОСВ 60 отсутствует за Q2
- **THEN** файл начинается с BOM, первая строка — «Организация;ИНН;Бух. баланс;ОФР;ОСВ 60…», в строке ЮЛ — «Загружен» и «Отсутствует (нет: Q2)»

### Requirement: Границы входных данных
Входы консолидаций SHALL иметь верхние границы: `legal_entity_ids` тела `PUT …/members` и тела `POST /consolidations` —
не больше 500 идентификаторов, `comment` тела `POST …/status` — не больше 1000 символов, `q` фильтров `GET …/osv` и
экспорта — не больше 500 символов. Превышение SHALL давать 422 со списком ошибок валидации (`detail[].loc` указывает
поле) до обращения к БД. Версия консолидации SHALL проверяться на видимость до блокировки `FOR UPDATE`: невидимая
версия отвечает 404 сразу, не ожидая транзакцию, которая держит её строку.

#### Scenario: Периметр длиннее предела
- **WHEN** в `PUT …/members` передано 501 ЮЛ
- **THEN** 422, `detail[0].loc = ["body", "legal_entity_ids"]`, периметр не изменился

#### Scenario: Периметр создания длиннее предела
- **WHEN** в `POST /consolidations` передано 501 ЮЛ в `legal_entity_ids`
- **THEN** 422, `detail[0].loc = ["body", "legal_entity_ids"]`, консолидация не создана

#### Scenario: Невидимая версия при занятой строке
- **WHEN** версию чужого филиала держит `FOR UPDATE` другая транзакция, пользователь без видимости вызывает `POST …/lock`
- **THEN** 404 `VERSION_NOT_FOUND` без ожидания